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当周金融热点回顾:科创板做市商须最近12个月净资本持续不低于100亿;千

时间:2022-05-14 12:42

严厉的政策

1.5月13日,证监会发布消息,为落实《关于在上海证券交易所设立科技创新板并试点注册制的实施意见》,进一步推进科技创新板设立和注册制改革试点,完善科技创新板交易制度,增强科技创新板股票流动性,增强市场弹性,证监会制定并发布了《证券公司科技创新板股票做市交易试行规定》。

2.5月份,受内外环境影响,a股市场仍在磨底最近几天,财联社记者多次报道,虽然目前情绪和市场波动较大,但机构普遍认为忠妻在等待上涨时机就在最近几天,证监会副主席王建军在接受央视新闻权威采访时重申了这一主基调——短期的市场波动不会改变中国资本市场长期向好的大趋势

3.为进一步深化科技创新板改革,充分发挥科技创新板试验田的作用,在中国证监会的统筹指导下,上海证券交易所积极推动在科技创新板引入做市商机制,起草了《上海证券交易所科技创新板股票市场交易实施细则》和《上海证券交易所证券交易业务指引第10号》x—科技创新板股票做市,即日起至5月28日公开征求意见

4.5月13日,药明康德发布公告称,其股东上海盈溢投资中心因违法减持收到证监会出具的行政处罚事先告知书据财联社记者了解,这是新《证券法》实施以来,上市公司股东因违规减持被证监会处罚的首例

行业热点

5.百亿规模的股票型基金经理伴随着市场的剧烈调整而全军覆没资产过千亿的基金经理的出现,一度成为公募市场蓬勃发展的时代标签葛兰,张坤,刘艳春的管理总规模均超过1000亿元不过,目前已经没有千亿的主动股票型基金经理了数据显示,一季度,张坤管理规模缩水170亿元,格伦管理规模缩水142亿元,刘艳春管理规模缩水230亿元到目前为止,他们的管理规模都跌破了1000亿元至此,关于基金经理管理规模上限的讨论也开始增多,3500亿或上限成为业内的一种观点

6.在今年以来的震荡行情中,基金发行呈现出冰火两重天的局面一方面,4月底发行的第二批同业存款指数基金受到投资者追捧,久违的数百亿资金再次出现在基金市场另一方面,整体基金发行遇冷,尤其是股票型基金发行低迷,甚至基金发行失败

7.2022年以来,新基金发行遇冷,但债券模式的新基金发行一直保持着温度WIND数据显示,今年以来至少有58只债券型基金成立,累计募集规模接近300亿元其中,1月募资规模达123亿,为年内单月最高,3月份只有26款新品

8.在2002年6月成立的银河基金20岁生日之际,其新掌门人也宣布正式到任日前,银河基金宣布任命宋伟钢为公司新任董事长这也是自2022年3月原董事长刘立达因工作变动离任,银河基金董事长一职空缺近两个月以来的最新进展公开数据显示,近三五年来,银河基金旗下主动股票类和债券型基金平均有超过50%的业绩跑输同业,这是不争的事实

9.自FOF首次公开发行以来,FOF基金已经发行了近五年目前已发行产品280余只,净资产价值2000亿元整体来看,FOF基金呈现马太效应,头部企业和头部产品占据较大份额与之相对应的是,目前市场上近五分之一的FOF基金资产净值低于5000万元,存在持续经营的压力

10.除了黄金ETF,还有哪些黄金相关的衍生品和投资工具是大众参与的至少从指数基金的角度来看,全球各大黄金矿业公司在中国的公募产品还是比较稀缺的最近几天,华泰白锐基金向中证全球黄金指数基金申报,证监会于5月9日收到材料在业内人士看来,该产品不同于黄金ETF的底层资产黄金的属性,投资黄金矿业公司或在市场交易过程中表现出更大的估值想象空间Wind数据显示,截至2022年5月10日,尚未设立跟踪该指数的基金

11.基金组合业务的运作正在走向规范化伴随着6月30日整改期限的到来,很多基金经理都交出了基金组合的管理权限

12.今年以来,基金公司自购的话题一直被业界津津乐道Wind数据显示,年内公募基金自购金额已超过20亿元进一步来看,截至5月11日,今年以来共有67家基金公司实施了自购,涉及131只产品,其中16家基金公司自购次数超过3次在实行自购的基金公司中,有10家基金公司自购金额超过5000万元,南方基金自购金额最高,超过2.3亿元

13.经过一周的募集,明星基金经理董跑私募后的首批产品——睿君系列产品,终于以约45亿元的认购规模落下帷幕由于董此前宣布计划购买不低于4000万元的新基金,在产品销售回暖的背景下,数字董的绰号也随之而来比如,某客户认购1000万元,渠道开玩笑说公司获得了1/4盾,即1盾= 4000万元,或者说我们的销量正在逼近6盾,最终销售额有望超过100盾

14,2,27,30,19这是过去四周私募基金经理申报的数量种种迹象表明,曾经流行两年一次的私募基金经理们的备案热情正在陷入低谷根据中基协本周公布的一批私募基金管理人备案信息,自5月份以来,仅有19只私募基金完成备案这一数字不仅低于4月最后一周的30起,也低于一个月前的42起与上次类似,新备案的19只私募基金中,有13只为投资于一级市场的私募股权和创业投资基金的管理人,而投资于二级市场的私募股权投资基金的管理人只有6只

15.今年以来,公募人才流动加快,离任基金经理超过100人,创2019年以来新高私募成了更多人的选择一个尴尬的事实是,在公募元老纷纷离职后,留在公募的基金经理越来越年轻化

16.伴随着a股市场波动加剧,量化私募基金难以独善其身据第三方最新统计,已有203只量化私募基金进入警戒线其中,包括多家百亿量化私募在内,有188家量化私募跌破平仓线,占比超九成

17.Wind数据显示,在整体管理规模萎缩的情况下,截至5月12日,有统计的11家券商今年以来公募份额合计增长596.5亿份,投资者逆市布局有迹可循与此同时,券商资管今年以来新发行了66只公募产品,较去年同期的40只增长了65%

日前,北京证监局发布决定,对信达证券总经理朱瑞民进行监管谈话北京证监局称,朱瑞民作为信达证券当时直接分管投行业务的高级管理人员,同时兼任信达证券总经理,对信达证券展业违规行为负有直接责任和管理责任事实上,在朱瑞民被采取监管谈话措施之前,北京证监局已于4月19日作出责令信达证券改正监管措施的决定,要求其采取有效整改措施,提高投行业务内控有效性,加强ABS业务审计,强化合规风险管控,实现合规稳健发展

9.5月13日晚间,证监会发布《证券公司科技创新板股票做市交易试行规定》,其中明确了做市商的准入条件具体来说,参与试点初期的证券公司不仅要有完善的业务计划,专业人员,技术系统等条件,还需要满足资本实力和合规,风险控制能力两个条件一是最近12个月净资本不低于100亿元人民币,二是最近三年分类评级在A类及A类以上不过,这两个条件的放开,可能会让一些排名靠前的券商无法参与试点

20.为引导证券公司建立健全薪酬制度,完善薪酬激励约束机制,促进证券公司稳健经营和可持续发展,更好地承担社会责任,5月13日,中证协发布《证券公司建立健全薪酬制度指引》,自发布之日起施行《指引》显示,证券公司薪酬制度应符合四项原则,贯彻稳健经营理念,确保符合底线要求,促进正向激励形成,提升公司长期价值比如,确保薪酬约束机制与合规管理的有效衔接,避免过度激励和短期激励带来的合规风险

21.目前油价试探性下探120美元/桶关口在俄国原油禁运和欧佩克+当前政策立场的帮助下,油价进一步上涨的可能性特别大

机构观点

波动性大的期货品种:只选择周波动超过5%的前三个品种。

涨幅居前:

大瑞期货:第七次收储预计启动,收储4万吨收储时间为5月13日频繁的采购和储存会支撑市场价格另外,最近养殖户挺价意愿强烈,屠宰企业压不垮,养殖户有压栏行动,减少出栏二次育肥的增加也减少近期出栏,支撑猪价期货市场上,猪价继续创出新高,预计短期走势偏强

最大输家:

从市场表现来看,悲观情绪有所好转,但乐观情绪还不好说,需要进一步观察锡本身的供需变化不大目前国内锡冶炼厂开工率稳定,保持较高水平伴随着进口窗口继续打开,预计4,5月精锡进口量将继续上升需求方面,不同行业表现差异较大,光伏行业保持较高增速但受疫情影响,汽车,PC和智能手机需求疲软锡焊企业出口订单减少,国内淡季效应显现预计5月锡焊企业开工率环比下降3.5%疫情好转,企业复工复产,锡价下降后续需求的边际改善仍然疲弱库存方面,全球总库存处于低位,对锡价形成支撑目前锡的基本面变化不大,关注市场情绪的变化价格方面,伦锡进一步下跌,预计沪锡将跟进

碳酸钠

宝成期货:供给端,纯碱企业开工率预计下降另一方面,在二氧化碳排放峰值碳中和的大趋势下,光伏玻璃成为重要需求,在较长时期内支撑了纯碱价格

炼焦煤

银河期货:焦煤方面,前期受疫情影响运输不畅的焦化企业订单大部分已经拖运,近期对原煤持谨慎观望态度伴随着第二轮焦炭降价,焦炭企业采购越来越被动,打压煤价欲望强烈,煤矿出货不畅昨日拍卖成交价继续下跌,拍卖情况仍未明显好转煤矿降价范围逐渐扩大,部分积压库存较多的煤矿已经开始第二轮或第三轮降价进口蒙古煤方面,11日甘旗毛都口岸通关309车,这两天通关量上升到300多车近期港口交易气氛冷清,蒙煤交易量清淡,贸易商报价持续走低目前蒙煤价格在2100—2200元/吨左右,部分急着出货的贸易商价格仍然超卖

波动较大的股票板块:最多选择同花顺行业前三大板块,该板块周波动超过5%。

涨幅居前:

房地产服务

中泰证券:2021年财报反映物业公司基本面稳定且全方位向好,收入利润高增长,盈利能力稳定,财务健康,业务发展势头强劲,2021年资本市场地产板块表现不佳,主要是受房地产关联方信用风险拖累展望后市,我们认为行业优质赛道逻辑不变,公司高增长逻辑不变在投资方向上,建议选择行业龙头和优质一线公司,或者细分赛道上有竞争力的头部公司

建筑装饰

东北证券:从行业来看,建筑行业逐渐向央企集中,企业订单已经发力国有建筑企业平均融资成本在3—4%左右,具有显著的成本优势同时,工程项目智能化,大型化趋势明显,而中央国有企业人员配置,技术储备和管理能力较好,市场集中度逐步提高,建设类中央国有企业市场作用逐步提升

汽车服务

长城证券:我们认为疫情的影响只是延缓了车市的发展步伐,但不会改变车市的发展方向在疫情影响下,22Q1乘用车板块依然表现亮眼我们认为22年下半年国内疫情有望好转疫情因素减弱后,乘用车产业链将出现业绩和估值的双升建议超过乘用车产业链质量标准

最大输家:

来源: 证券之星 编辑: 顾晓芸
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